ROHS / WEEE 指令标准专帖

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《欧盟于今年2月13日在其“官方公报”中发布的《关于报废电子电气设备指令》(2002/96/EC)和关于在电子电气设备中限制使用某些有害物质指令》（2002/95/EC）是两项强制性的技术法规，是欧盟在环保领域采取的新举措，将对国际贸易产生重大影响。我国近年来机电产品出口持续增长，年出口额占出口总额50%-60%，今年一季度更增加到64.4%，其中出口欧盟市场33.4亿美元。欧盟这两项新指令无疑对我国机电产品的出口产生极大冲击，如不采取及时的应对措施，势必使我国产品出口遭遇新壁垒，甚至不得不退出欧盟市场。
一、制定两指令的背景和目的
近几年，电子电气产品在西欧制造业中是增长最快的领域之一，技术创新与市场的扩大又进一步促进并缩短了产品的替代进程，从而直接导致报废电子电气设备总量的增加。1998年，西欧国家共产生报废电子电气设备600万吨，预计其后的年增长率为3%-5%，即15年后将增加一倍。由于这些报废设备大部分含有害物质，而且其中90%的报废设备未经任何技术处理就简单掩埋、焚烧和再利用，从而对环境造成很大的污染压力。为此，欧盟一些成员国，如荷兰、丹麦、瑞典、奥地利、比利时和意大利等，各自制定了成员国法规解决此问题。
由于欧盟成员国制定法规的原则、政策与出发点不同，直接导致了相关利益方权利和义务的差异，对欧盟内部贸易形成了制约和障碍，不利于统一市场的建设。为此欧盟委员会认为有必要在欧盟一级制定统一的法规。两指令的立法目的就是通过统一协调欧盟成员国关于处理报废电子电气设备的相关法规、政策及措施，增进相关人员的履行环保职责的能力，防止或减少报废电子电气产品对环境的污染。具体来讲，《报废电子电气设备指令》（简称WEEE指令）的目的首要的是预防报废电子电气设备的产生，其次是实现报废设备的再使用、再循环和其它形式的回收利用，以减少废弃物的处理量；同时，增进所有涉及电子电气设备生命周期的有关人员，如生产者、销售商、消费者特别是那些直接涉及处理报废电子电气设备人员履行环保职责的能力。《关于在电子电气设备中禁止使用某些有害物质指令》（简称ROHS指令）的目的是协调成员国关于禁止在电子电气设备中使用有害物质的法规，有助于保护人类健康和环境合理恢复以及报废电子电气设备的处理。
二、两指令的适用范围
2002/96/EC指令（WEEE）规定纳入报废管理的产品有10大类99种，几乎涵盖我国出口电子电气产品，它们是：
1类：大型家用器具（冰箱、微波炉、空调装置等18种产品）；
2类：小型家用器具（吸尘器、缝纫机、钟表等12种产品）；
3类： IT和远程通讯设备（集中数据处理设备、个人计算机、电话机、通讯设备、用户终端系统等21种产品）；
4类：用户设备（电视机、录音机、音乐设备等8种产品）；
5类：照明设备（荧光灯、高压及低压钠灯、其它照明和专用于灯光发射或者控制的设备等6种产品）；
6类： 电气和电工工具（钻孔机、焊接机具、割草机具等8种产品）；
7类：玩具、休闲和运动设备（图像游戏、带电子或电气组件的运动设备等6种产品）；
8类：医用设备（放射治疗设备、透视仪等10种产品）；
9类：监视和控制设备（自动调温器、烟雾探测器等5种产品）；
10类：自动分配机（热饮料自动售货机、自动取款机等5种产品）。
2002/95/EC指令（ROHS）规定限制使用的六种有害物质是：铅、汞、镉、六价铬、聚溴二苯醚（PBDE）、聚溴联苯（PBB）。而限制使用这些有害物质的电子电气产品范围也十分广泛，包括上述1-7类和10类产品以及家用电灯泡等。

三、报废电子电气设备管理的基本环节
根据2002/96/EC指令的规定，涉及报废电子电气设备管理全过程的基本环节包括：
1） 产品设计——规定电子电气设备的生产者在产品设计阶段就要考虑有利于产品报废时对整机及其组件和材料的拆除和翻新，以便进行再利用和再循环使用。生产者在必要时要通过特殊的设计方法或者加工程序来达到这一目的。
2） 分类收集——规定欧盟成员国以及电子电气设备的生产者要建立专门系统，以便使用者能将报废电子电气设备免费送回，或者由销售商负责在销售新产品时一对一地收回报废产品；同时要保证这些收回的报废电子电气设备及时送到规定的授权处理机构进行处理。
3） 处理——规定对报废电子电气设备的处理包括“回收”和“处置”两种方式。“回收”就是对报废设备整机或其组件和材料再利用或再循环使用，包括能量的循环使用，通过提高报废设备的回收率，尽可能减少废弃物的产生。“处置”就是对不能回收的废弃物采取堆放、填埋、焚化等方式的处理。

四、两指令规定的实施时间表及实施内容
2004年8月13日前：要求欧盟各成员国制定能够监督实施2002/96/EC指令的程序细则和实施2002/95/EC指令所必要的法律、规则和行政规定，并将这些程序细则、法律、规则和行政规定通报欧盟委员会。
2005年8月13日前：①要求生产者确保提供为报废电子电气设备管理各环节所需的资金；②要求欧盟各成员国确保报废设备免费送回系统的建立，以及在销售新产品时一对一免费收回报废设备机制的建立，同时允许由生产者建立和运行独立的或集中的报废电子电气设备送还系统；③此前的“历史垃圾”由各生产厂家按当前在市场上所占份额按比例分摊来处理。
2005年8月13日后：①投放市场的产品的生产者有责任为自己产品的回收处理提供资金。生产者保证提供回收处理资金的履责方式有：a)以合理比例分摊负担方式；b)参加回收保险方式；c)开立专门帐户方式。②投放市场的电子电气设备要印有便于分类收集的适当标志。
2006年7月1日起：投放市场的新电子电气设备产品不包含铅，汞，镉，六价铬，聚溴二苯醚（PBDE），聚溴联苯（PBB）等六种有害物质。
2006年12月31日前：保证生产者实现下列回收目标：
A) 1类(大型家用器具)、10类(自动分配机) 产品回收率为每件器具平均重量的80%以上；组件、材料和物质再利用和再循环为每件器具平均重量的75%以上。
B) 3类(IT和远程通讯设备)、4类(用户设备) 产品回收率为每件器具平均重量的75%以上；组件、材料和物质再利用和再循环为每件器具平均重量的60%以上。
C) 2类(小型家用器具)、5类(照明设备)、6 类(电气和电工工具)、7类(玩具、休闲和运动设备)、9类(监视和控制装置) 产品回收率为每件器具平均重量的70%以上；组件、材料和物质再利用和再循环为每件器具平均重量的50%以上。
D) 气体放电灯的组件、材料和物质再利用和再循环为每件器具平均重量的80%以上。( 注：第8类“医用设备”没有列出。)
2006年12月31日为止：在欧洲共同体内每一个私人家庭，人均年收集报废电子电气设备不低于4公斤。
2008年12月31日前：建立一个有强制性目标的回收制度，采取按上年度销售数量的百分比的形式来实行。

五、两指令引用的其它指令
在两指令的条款中引用了欧盟已发布的其它指令作为其某项规定的组成部分，这些被引用的指令一般都涉及相关操作的细节，使用时需要对其内容作进一步了解。
1．关于报废电子电气设备处理的具体操作,除了指令列出的条款外,2002/95/EC引用了91/157/EEC(关于含有某些危险物质的电池和蓄电池的理事会指令)；2002/96/EEC 引用了75/442/EEC（关于废弃物理事会指令，包含其修改指令96/350/EC），其中列出了可供选择的对报废产品可回收部分进行再利用和再循环使用的13种操作，以及对不能回收的废弃物进行处置的15种操作。
2．关于报废电子电气设备的处理、回收及再循环利用的技术，除了指令列出的条款外,2002/96/EEC引用了96/61/EC（关于污染的综合防治和管理的理事会指令），列出了可供生产厂家参考的技术措施。
3．关于对报废电子电气设备的正确检查和监测体系，2002/96/EEC引用了2001/331/EC（各成员国环境监测的最低标准）。
4．关于报废电子电气设备中使用的危险物质的处理问题，2002/96/EEC引用了67/548/EEC（关于统一有关危险品的分类、包装和标记的法律、法规和管理条例的理事会指令）和1999/43/EC（对有关统一各成员国限制出售和使用某些危险品和制品的法律、法规和管理条例的第76/769/EEC指令进行第17次修改的欧洲议会和理事会指令）。（注：第76/769/EEC指令在今年2月5日已有第23次修改稿，新增加了禁止在欧洲使用的25种有害物质的名称。）
5．关于废弃物填埋问题，2002/96/EEC引用了1999/31/EC（关于废物填埋的理事会指令）。
6．关于报废电子电气设备的运输问题，2002/96/EEC引用了259/93/EEC、14201/1999/EEC、1547/1999EEC等关于废弃物在欧共体内进出的监督和控制的规定要求。
7．关于报废电子电气设备的定义，2002/96/EEC引用了75/442/EEC条款1（a）中的定义。

六、两指令对国际贸易的影响及各国的反应
自欧盟拟定2002/96/EC和2002/95/EC两指令草案的相关内容以来，从1999年3月起，在WTO/TBT委员会会议上，美国、加拿大、澳大利亚、日本、韩国、委内瑞拉、埃及、泰国、马来西亚（代表东盟国家）多次对指令内容表示了反对意见。
美国对欧盟法规草案中要求回收这些设备的规定表示关注，认为该措施将对贸易产生负面影响，从而构成贸易壁垒。特别对以下几个问题表示关注：
——对那些可能在2004年以前没有可行替代品的材料的使用禁令；
——对最低回收率的强制性规定；
——对那些使用寿命已经结束的设备进行回收的要求给外贸商带来的沉重负担。
美国要求对拟议法规的作用和它与欧盟实现环保、健康目标的关系做出解释，以便能对该法规是否符合国际贸易的规定进行评价，尤其是对外国产品。由于这些法规的实施具有追溯力，使得生产商必须对过去的报废产品承担费用，这可能对生产商构成经济负担，并增加繁杂的手续。其它国家对美国的上述要求表示支持。
马来西亚代表认为这些指令的规定是任意的和不合理的，对贸易造成了限制。欧盟通过实施这些指令，使其成员国逃避了提供报废产品处理服务的责任，并把这一责任转嫁给生产商，包括非欧盟国家的生产商。遵守欧盟这两项指令所需的费用，将会极大地增加东盟成员国生产商，特别是中小企业的生产成本。长此以往，最终的结果就是来自东盟的生产商被逐出欧盟市场。马来西亚代表质问欧盟制定这两项指令是不是出于上述目的。鉴于没有非欧盟的第三方成员的参与，欧盟成员国就可以解决这个问题，马来西亚代表强烈要求欧盟进一步考虑是否采用上述法规并听取针对此问题提出的建议。
在两指令起草和修改的过程中，欧委会咨询了30多个相关机构及600多个企业。被欧委会咨询的欧盟相关利益方的关注点，同时也成为最后达成的调解协议的主要内容。在草案提交后，相关利益方的争论仍异常激烈，经过长达两年多的讨论与修改，2002年10月11日欧盟部长理事会和欧洲议会才就两指令草案的文本达成调解协议。
然而，令人遗憾的是，在此期间并没有咨询过我国有关机构及企业的意见。根据WTO/TBT协议的相关条款，我国完全可以向TBT委员会提出咨询意见。
此外，日本的类似做法同样令人关注。日本在2001年也提出了关于机电产品回收的规定，以旨在促进“3Rs”（减少浪费、再利用和回收）为理由，对包括汽车、电视机、空调、电冰箱、洗碗机、微波炉、干衣机、个人计算机台式机等制定了要求较高的回收利用率。
对我国而言，欧盟两指令规定的十大类商品涉及我国出口机电产品的项目约有925项，总金额约443亿美元，约占全部出口商品总额46%。由此可见，欧盟两指令对我国今后机电产品出口的影响将是巨大的。
需要指出的是，按照这两个指令的安排，随后还会有其它的规则陆续制定，例如：医用设备的回收率；集中财务计划的建立；生产者向购买者出示回收费用的正确标识和分类收集标志的制定；由于含有污染而在返还地点被拒绝时如何安排；在适当的时候扩大“有害物质”的范围；违反两指令的惩罚措施；此外还有报废产品回收率的确定、产品中含有限制使用物质的测定等等。因此，我们要密切关注、跟踪这两个指令实施过程的发展变化并采取相应对策

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一、REACH法规背景

欧盟化学工业是欧盟最具国际性、竞争性和成就性的产业之一，囊括了范围广泛的加工和制造活动。化学工业是欧洲第三大制造业，为欧洲创造了近500万个就业岗位，企业中96%为中小企业。化学品和含有有害化学物质产品的生产、使用和处置一直与对环境和健康的影响有着广泛的联系。但是，在欧盟目前的化学品管理体制下，对化学品的环境和人类健康的影响进行全面定量评估是不可能的。1998年，欧洲议会和欧盟理事会针对市场上绝大多数化学品的特性及其潜在风险均处于未知状态的问题，为了对消费者的安全健康和环境实行高水平保护，责成欧共体委员会制定有关文件。2001年2月，欧盟委员会制定并发布了《关于未来化学品策略战略白皮书》，2002年5月完成了对《白皮书》中提出的化学品新政策对商业影响的评估。2003年5月7日提出了《化学品注册、评估、许可和限制制度》（简称REACH法规）征求意见稿。2003年5月22日欧盟将此信息通告WTO/TBT委员会，同时在网上广泛征求意见。2003年10月29日正式通过提案稿，提交欧洲议会和欧盟理事会审批。2004年1月21日，欧盟通过WTO/TBT委员会正式通报了提案，给予WTO各成员90天评议期，后延长至150天。包括我国在内的WTO成员提出了评议意见。2005年11月，REACH法规在欧洲议会通过了一读，目前该法规还在进一步的修改完善中。根据欧盟网站信息，欧盟计划于2006年底或者2007年正式实施REACH制度。

二、REACH法规主要内容

REACH制度的主要内容是：对于1981年9月以后上市的、超过一定数量的化学品投放市场前，需要进行对人类健康与环境的风险性的试验与评估。对于更高的量级，必须进行更深入的试验，这些试验将聚焦于长期效应与慢性效应之上，同时成立欧洲化学品管理局负责该制度的实施。REACH法规的最高目标是在单一市场的框架内，通过确保对人类健康和环境的高水平保护以及对化学工业竞争性的高水平保护来考虑可持续发展。REACH法规与欧盟现行的化学品法规最大的区别是，将化学品风险的安全管理责任放置在产业界。这将鼓励企业从有关化学物质生命周期的起点开始应用降低风险的措施。同时REACH法规增加了下游用户的责任，这将有助于主管当局获取必要的化学品风险暴露的信息，实现保护环境和人类健康的目的。

三、REACH法规影响分析

REACH法规的有效实施表现为化学品公司间接成本的增加。测试成本可被视为公司为了能继续销售其产品所必需的一种投资。较高的测试成本和其他间接成本（例如注册、许可等）只有通过提高价格或者减少公司数目自行抵消，这样才能在更大范围实现经济模型。测试成本和注册成本的增加部分将以提高价格的形式传递到下游用户。然而，某些化学品新政策的调整将表现为市场上公司和产品数目的减少，因此，下游用户的成本会因两种机制而增加：化学品总价的提高和下游用户需要替代那些退出生产的化学品而增加的成本。REACH法规的实施，将对我国与欧盟的化学品贸易产生重大的影响。根据海关2004年统计数字，欧盟已经成为我国第一大贸易伙伴。2003年中国与欧盟之间的贸易额达到1252亿美元。化学品贸易占10%，约102.8亿美元。其中，中国向欧盟的化学品出口额约为352.8万吨，价值44.7亿美元。欧盟向中国出口的化学品为420.2万吨，价值58.1亿美元。“REACH法规”将覆盖3万种化学品。该法规的出台，必将对所有化学品的生产和贸易企业产生重大影响。

①中国原料型化学品出口成本的增加，可能导致欧盟化学品生产成本增加；

②欧盟对华化学品出口成本和价格的提高，可能使得中国选择欧盟外的国家进口可以替代的产品，使欧盟化学品对华出口下降；

③对于不可替代而不得不继续从欧盟进口的化学品，将由于价格的提高而使中国向欧盟出口的下游产品的货值升高，最终使欧盟消费者的支出增加；

④必将在REACH法规实施后严重阻碍中国化学品对欧出口，且影响中国下游产品的对欧出口，并导致中国相关产业的重新优化组合，使工人失业增加或者收入减少。

欧盟是浙江省重要的贸易伙伴，REACH法规的实施，对于浙江省出口欧盟产品也将带来较大影响。除了直接影响浙江与欧盟的化学品贸易外，下游产品也将受到影响。受新化学品政策影响的主要下游部门有纺织业、电子业、汽车制造业、高级材料用户和感官产品生产商等。而根据商界预计，颜料和染料、粘合剂、表面活性剂、墨水、塑料添加剂、硅胶和皮张处理剂等的用户对于撤出产品问题特别敏感。应引起我省有关政府部门和行业协会、出口企业的高度重视，积极关注并搜集相关信息，深入分析该法规的有关内容和具体操作，采取积极的应对措施，尽可能将损失减少到最低程度。

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