C-TPAT基础知识大全

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4.6.1 文档程序
    应该制定有程序确保用于商品/货物清理的所有信息易读、完整、准确以及不会被更改、丢失或引入错误的信息。文档控制必须包括保护计算机不被擅自闯入以及保护计算机信息的程序。

4.6.2 报告程序
    为确保货物的完整性，必须有确保从商业伙伴处接收到的信息被准确和及时报告的程序。

4.6.3 装运和接收货物
    被装运后将要离岸的货物应该与货物单的信息相符。货物应该被准确地描述，重量、标签、标记和件数应被列明和核准。离岸的货物应该与购货订单或装运订单上的内容进行校对。在货物被接收或发放前应对装运或接收货物的驾驶员进行积极的身份认定。同时还应该建立跟踪进出货物及时动向的程序。

4.6.4货物差异
所有货物的短缺、超额和其他重大的差异或异常情况都必须得到合理的解决和/或调查。如果发现有异常情况、非法或可疑活动，必须报告海关和/或其他适当的执法机关。
4.7 物理安全
    位于公开场所的货物搬运和存放设施必须安置有物理障碍物和制止物以阻止人员未经许可进入里面。在适用的范围内，外国制造商应在它们的供应链中始终遵循以下的C-TPAT物理安全标准。

4.7.1 围栏
    货物搬运和存放设施的区域四周必须用围栏包围起来。货物搬运装置应该有内部围栏以将国内、国际、高价值和危险品货物隔离开。所有的围栏都必须经常检查其完整性及是否有损坏现象。

4.7.2 大门和门房
    车辆和/或人员进出的大门应该有人把守和/或被监视。大门的数量应该在保证适当进出和安全的基础尽可能保持最少。

4.7.3 停车场
    私人载客车辆应被禁止进入停车场或临近货物搬运和存放区域。

4.7.4 建筑物
    建筑物的建筑材料应能阻止非法进入。通过定期检查和维修保持建筑物的完整性。

4.7.5 锁闭装置和钥匙控制
    所有外部和内部的窗子、大门和围栏都必须有锁闭装置以确保安全。管理人员或安全人员必须控制所有锁和钥匙的发放。

4.7.6 照明
    在设施的内部和外部应该有适当的照明设施，包括在以下一些区域：进口和出口、货物搬运和存放区域、围栏线和停车场。

4.7.7 警报系统和监视摄像头
    应该安装警报系统和监视摄像头以监视货物搬运和存放场所以及防止未经许可的人员进入货物搬运和存放区域。
4.8 安全培训及忧患意识
安全人员应该制定并保持一项忧患意识计划以便识别以及培养对供应链的各个点上恐怖分子和走私者所带来的威胁的意识。雇员必须了解公司应对某种状况以及如何进行报告的程序。对在装运和接收货物领域工作以及接收和打开信件的雇员应该进行额外的培训。
此外，应该提供特定的培训以帮助雇员保持货物的完整性、识别内部阴谋以及保护进出控制。这些计划应该给积极参与的雇员提供奖励。
4.9 信息技术安全

4.9.1 口令保护
    自动化系统必须使用需要定期更换口令的个人担保账户。必须制定并实施信息技术安全政策、程序和标准，同时应对雇员进行培训。

4.9.2 解释责任
必须有识别滥用信息技术，包括不当进入、干扰或篡改商业数据的体系。所有扰乱系统的人都必须因其滥用信息技术的行为而受到适当的纪律处分。

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五 C-CPAT防恐安全手册

1. 程序文件一览表

1、   保安安全工作指引

2、   保安岗位职责

3、   保安员培训程序

4、   反恐政策与任务程序

5、   人力资源安全程序

6、   人事部招聘与离职工作指引

7、
员工身份证鉴别管理制度

8、   敏感岗位工作人员安全调查程序

9、   厂证及访客证管理规定

10、 离职雇员及终止合作商控制程序

11、 反偷窃程序

12、 服务器管理制度

13、 服务器例行维护制度

14、 信息和技术安全

15、 计算机安全管理制度

16、 计算机使用安全守则

17、 网络安全管理程序

18、 数据完整性程序

19、 资料管控程序

20、 钥匙管理规定

21、 外来包裹信件管理程序

22、 反恐培训大纲

23、 保安工作的评估和审核程序

24、 投诉/意见箱工作指引

25、 识别真假身份证方法

26、 安全管理责任制

27、 C-TPAT安全控制程序

28、 安全调查处理程序

29、 紧急事故处理程序

30、 船务部安全工作指引

31、 物理安全措施程序

32、 运输安全管制程序

33、 收货和运输程序

34、 货物过剩和短缺处理程序

35、 发现多/少货时报告及处理程序

36、 装卸区安全控制程序

37、 货物凭据管制程序

38、 货柜装柜监柜封箱（封条）追踪验证程序

39、 集装箱封条管理程序

40、 货柜验柜程序

41、 包装车间和成品仓管理作业规范

42、 重要物资管理办法

43、 合格供应商反恐管理

44、 反恐安全内审控制程序

45、 资料修改管理程序

46、 危险化学品管理规定

47、 工厂反恐保安计划

48、 车辆进出管理规定

49、 反恐安全突击检查控制程序

50、 对保安公司的保安要求及管理程序

51、 对运输供货商的保安要求及评审程序

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2. 防恐验厂清单

序号[size=12.0000pt]	DOCUMENT[size=12.0000pt]	文件[size=12.0000pt]	提供(available) YES NO N/A[size=12.0000pt]
01[size=12.0000pt]	Written security policy[size=12.0000pt]	反恐保安计划[size=10.0000pt]	□ □ □[size=10.0000pt]
02[size=12.0000pt]	Procedure/records for the issuance, removal, recover and changing of key, cards, locks etc…[size=12.0000pt]	钥匙，上岗证，锁，等的监管程序（包括对其分发，回收及更换的监管）及相应记录[size=12.0000pt]	□ □ □[size=12.0000pt]
03[size=12.0000pt]	Visitors’/vehicle’s in & out records[size=12.0000pt]	外来访客[size=10.5000pt]/车辆[size=10.5000pt]/进出记录[size=12.0000pt]	□ □ □[size=12.0000pt]
04[size=12.0000pt]	Procedure / records for proving visitors’ ,identification[size=12.0000pt]	外来访客身份确认程序及相应记录[size=12.0000pt]	□ □ □[size=12.0000pt]
05[size=12.0000pt]	Procedure records for incoming mail & packages checking[size=12.0000pt]	外来信件，包裹等的检查，分发程序[size=12.0000pt]	□ □ □[size=12.0000pt]
06[size=12.0000pt]	Procedure of inspecting employees for restricted belongings[size=12.0000pt]	关于员工严禁携带入厂物品的种类规定及相关的检查程序[size=12.0000pt]	□ □ □[size=12.0000pt]
07[size=12.0000pt]	Procedure for challenging unauthorized/unidentified persons[size=12.0000pt]	关于厂内发现未经授权进入的陌生人的应对程序[size=12.0000pt]	□ □ □[size=12.0000pt]
08[size=12.0000pt]	Procedure for employees hiring process[size=12.0000pt]	员工雇佣程序（要求包括对员工进行背景调查及以往工作经历调查的规定）[size=12.0000pt]	□ □ □[size=12.0000pt]
09[size=12.0000pt]	Records for employees’ background checking[size=12.0000pt]	岗位职员的背景调查记录[size=12.0000pt]	□ □ □[size=12.0000pt]
10[size=12.0000pt]	Procedure for all information & documents security storage[size=12.0000pt]	商业文件安全管理程序（例：客户资料，订单资料，海关资料及出货资料）[size=12.0000pt]	□ □ □[size=12.0000pt]
11[size=12.0000pt]	Procedure for container loading verification[size=12.0000pt]	货柜装货验证程序[size=12.0000pt]	□ □ □[size=12.0000pt]
12[size=12.0000pt]	Monitoring procedure for loading / unloading[size=12.0000pt]	上下货柜监控程序[size=12.0000pt]	□ □ □[size=12.0000pt]
13[size=12.0000pt]	Security procedure for containers storage[size=12.0000pt]	货柜安全保管程序[size=12.0000pt]	□ □ □[size=12.0000pt]
14[size=12.0000pt]	Procedure/ records for incoming cargo verifying on marks, numbers, weights and quantities[size=12.0000pt]	入厂货柜查验程序及相应记录[size=12.0000pt]	□ □ □[size=12.0000pt]
15[size=12.0000pt]	Procedure for detecting and reporting shortages and overages[size=12.0000pt]	货物数量核对程序及数量不符合时的汇报程序[size=12.0000pt]	□ □ □[size=12.0000pt]
16[size=12.0000pt]	Inspection and maintenance plan / records for all fencing and factory buildings[size=12.0000pt]	厂区围墙及厂房墙体的保养，检查计划[size=10.5000pt]/记录[size=12.0000pt]	□ □ □[size=12.0000pt]
17[size=12.0000pt]	Security personnel patrolling records [size=12.0000pt]	保安员的巡厂记录[size=12.0000pt]	□ □ □[size=12.0000pt]
18[size=12.0000pt]	Identification procedure/ records for drivers delivering / receiving cargo[size=12.0000pt]	承运司机的身份验证[size=12.0000pt]	□ □ □[size=12.0000pt]
19[size=12.0000pt]	Procedure for seals affixed to containers[size=12.0000pt]	货车贴封程序[size=12.0000pt]	□ □ □[size=12.0000pt]
20[size=12.0000pt]	List of designated employees authorized to distribute seals[size=12.0000pt]	有权贴封条的人员名单[size=12.0000pt]	□ □ □[size=12.0000pt]
21[size=12.0000pt]	Procedure/records for containers inspection[size=12.0000pt]	装柜前的货柜检查程序[size=10.5000pt]/记录[size=12.0000pt]	□ □ □[size=12.0000pt]
22[size=12.0000pt]	Procedure and reporting process in the event someone gains unauthorized entry into container or container storage area[size=12.0000pt]	对于非授权人员进入货柜或货柜停放区的应对及举报程序[size=12.0000pt]	□ □ □[size=12.0000pt]
23[size=12.0000pt]	Training records on C-TPAT[size=12.0000pt]	反恐培训记录[size=12.0000pt]	□ □ □[size=12.0000pt]
24[size=12.0000pt]	Encourage policy about employees taking part in security plans& reporting illegal actions[size=12.0000pt]	反恐举报奖励制度[size=12.0000pt]	□ □ □[size=12.0000pt]
[size=12.0000pt]	[size=12.0000pt]	[size=12.0000pt]	[size=12.0000pt]